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《生产制度汇编》word版 本文简介：生产制度汇编巡回检查制度巡回检查制度是油田安全生产及了解油井生产动态的保证，值班人员坚持按制度对油井、大罐、流程等部位进行检查，就能及时发现问题，避免事故的发生。一、值班人员必须2小时巡井一次，重点井及重点部位要加密检查，发现问题及时处理、汇报。二、值班人员巡回检查时要携带工具，要用“听、摸、闻”等
《生产制度汇编》word版 本文内容：
生产制度汇编
巡回检查制度
巡回检查制度是油田安全生产及了解油井生产动态的保证，值班人员坚持按制度对油井、大罐、流程等部位进行检查，就能及时发现问题，避免事故的发生。
一、值班人员必须2小时巡井一次，重点井及重点部位要加密检查，发现问题及时处理、汇报。
二、值班人员巡回检查时要携带工具，要用“听、摸、闻”等手段及时发现问题，并及时处理。
三、油井作业、施工时，值班人员要到现场主动配合，及时掌握施工进度，并填写报表。
四、对井口流程、电加热器、高架罐加热棒温度、电流、抽油机、大罐空高、水套炉等要逐点检查。
五、巡回检查中要劳保着装，注意人身安全。
交接班制度
交接班制度是严格执行岗位责任制的主要内容，是分清责任、搞好油井管理的关键。为此，特制定以下制度：
一、交接班人员必须双方上井，按巡回检查制度逐点交接，杜绝双方不交班就下岗，否则造成的事故由交接班双方承担。
二、交接内容：包括井口、抽油机、水套炉水位、炉火加热运行情况、大罐液量、资料报表、工具、库房、大罐钥匙、倒油印章、油票、拉油记录。
三、交接人员必须对井口的压力、加热器、水套炉运行温度、抽油机的运转情况进行重点交接，并做好交接记录。
四、对所管油井的动态变化，交班人员要向接班人员介绍，有利于掌握油井的生产动态，提高产量。
五、以上内容交接完后，下岗人员才能离开，否则接班人员有权不接班。
抽油机维修保养制度
一、新安装的抽油机在一个月内保养作业按下列规定执行：
1、第一次运转24小时后应紧固一次，并对各润滑点加注润滑油。
2、运转7天，再对紧固处全面坚固。
3、运转30天作一次紧固作业。
二、正常运转的抽油机应进行如下维修和保养：
1、检查抽油机在基础上的紧固情况，确保抽油机在基础上没有移动。
2、保持基础周围的散水坡和排水沟畅通。
3、按期检查悬点负荷平衡效应，确保抽油机不超载，并在最佳条件下工作。
4、按润滑卡片要求定期加油，更换新的润滑油。
5、检查刹车片磨损情况，并进行调整，定期用润滑润滑所有的关节。
6、检查并调整皮带的松紧程度。
7、检查并紧固各连接件，尤其是中轴、尾轴和曲柄轴的紧固情况。
8、检查电器设备是否安全正常。
9、检查抽油机整机运行的平衡性。
10、坚持每月的一保工作，六个月必须进行一次全面保养。
11、保养时要严格按照“十字”作业进行。
清洁生产示范区制度
为了更好地保护生产与生活环境，防止污染和其它公害，促进生产和环境保护协调发展，实现绿色施工生产，使广大职工有一个优美舒适的工作环境。依据ISO14001环境管理体系的有关环保条例，结合本作业区清洁生产实际，特制定此制度：
一、认真贯彻执行“谁污染，谁治理”的基本原则，努力把我作业区所管井区建成无污染无公害的清洁单位。
二、建立健全各项环保制度，增强广大干部职工的环保意识及责任心，促进原油生产等其它工作协调发展。
三、各站值班人员必须随时掌握油井生产动态，对油井防喷盒、高架罐液位及管线做到及时检查，发现问题立即整改，防止原油外泄污染井场。
四、加强倒油车辆管理，当班人员必须到现场，杜绝人为污染。
五、严禁随地排放套管气、污油、污水、废酸、废碱等有毒有害污物。
六、作业洗井时，入井液体必须进罐，不准随地排放。
七、在汛期，值班人员必须加密巡井，定专人为倒油车辆放油，作业井场跟踪清理，坚持杜绝大面积、大范围的污染事故。
八、以上各项规章制度若发现有违反者，一切损失均由责任人承担。
设备故障管理制度
一、凡是不能正常运转或有异常响声，达有到完好技术标准的设备均为故障设备。
二、设备故障可分以下几个类型：
1、零件质量不良造成的设备故障。
2、违章指挥或操作手有严格执行设备操作规程造成设备故障。
3、安装或检修质量不良造成的设备故障。
4、超保漏保或漏检造成的设备故障。
5、设备零件正常磨损造成的设备故障。
三、发现设备故障，操作手和值班人员、维修人员应立刻设法排除，当场不能解决的，要立即逐级汇报，对于关键重要设备，作业区有关部门应立即组织人员赶赴现场鉴定、抢修，不行拖延。
四、对于关键重要设备故障以及较恶性的设备故障要查出原因，分清类型，属于违章指挥、违章操作造成的设备故障，要给责任者以经济处罚。
五、设备操作人员对有故障的设备有权拒绝操作，提请上级有关部门鉴定，并要求给予明确答复。
六、禁止各级领导及管理人员指挥操作者操作带病设备，否则造成设备事故者加重处罚。
七、设备故障要有记录，资料准确、齐全。
设备事故管理制度
一、各队如有设备事故发生，必须立即上报作业区，否则责任自负。
二、设备事故发生后，必须由作业区鉴定后方可处理。
三、事故发生后，由队干部分析原因后，写出书面报告上报作业区。
四、对发生责任事故的单位要处以直接损失的10‰的罚款。
五、对大型事故，作业区要组织召开现场会。
六、建立设备事故台帐，所有事故按性质及等级存档备案。
七、设备事故处罚款做为作业区年度设备管理先进个人专用奖金。
冬季设备管理制度
由于冬季生产面临较大困难，为保证冬季生产正常进行，为原油生产提供坚实的基础，全作业区要进一步加强冬季设备管理，消灭一切设备本身隐患，采取有效措施预防一切对设备产生损伤的因素。各队要结合实际情况，拿出措施，做好工作。具体要求如下：
一、保质保量完成各类设备的一级保养。
二、对重点井（作业交井、注转抽井、负荷重井、恢复井、新井）的设备，要加密巡回检查。
三、发现故障及时向作业区汇报，及时组织人力、物力给予抢修，采油队要积极配合。
四、采油队要测好电流，控制好炉火温度好炉火温度，预防忽大忽小的交变载荷。
五、各采油队要做好抽油机的平衡调整工作。
六、保证设备关键部位的润滑。
七、采油队要经常对设备机油进行放水，避免冬季设备发生冻堵现象。
八、冬季生产如出现人为事故，按各类事故加倍处罚。
国有资产管理制度
一、国有固定资产管理工作要求：
1、采油队由队长主抓，副队长负责具体工作。
2、各队建立健全固定保管卡，并有专人保管，做到定期校对。
3、各队、站要建立固定资产变动登记表。
4、各队每月对全队固定资产进行一次清查核对，如有变动要向作业区资产管理人员汇报情况。
5、加强维护保养，合理利用，保证所有资产的完整。
6、作业区资产管理人员每季对各队进行一次全面检查。
二、国有资产管理考核奖惩办法：
1、没有固定资产明细卡保管折的，每月扣20元。
2、没有认真填写固定资产变动登记表，不及时向作业区汇报资产变动情况的，每月扣20元。
3、没有资产调拨进行拆装调动设备的，无论是谁批准的一律罚款50元，并负责处理后果。
4、对不按规定保管闲置资产设备的造成资产损坏或乱卸的根据情节轻重，分别给予罚款或写出书面检查，对情况特别严重或对国家财产造成重大损失的上报司法部门处理。
三、固定资产更新及报废规定：
1、各队如需更新设备的必须先以小队名义写出书面申请，报作业区，经研究确定后报上级有关领导审批后，持资产调拨令方可实施。
2、固定资产如需报废，必须在符合条件下，由小队写出报废申请，经上级批准后方可生效，并按规定上交入库。
3、凡是更新或报废的设备，各队一律不准乱拆卸，由作业区资产员核实后到资产库办理入库手续，并由小队技术员亲自组织回收、上交。
四、闲置固定资产管理制度：
1、各队如有闲置资产设备必须按要求例出明细上报作业区，并注明闲置原因以便资产备案统计。
2、对闲置资产，如今后还需用的，必须妥善集中保管，做到上盖下垫防雨防腐，并定期进行保养；如今后不在用的设备要立即向作业区汇报，由资产员办理入库手续后上交。
3、各队对闲置设备绝对不能自行拆卸，更不能以废钢铁上交，凡属固定资产的必须上交资产库。
4、各队无权外借资产设备，更不能以各种借口变卖，如有发现按情节给予罚款、降级等处分，严重者送交公安机关处理。
设备维护、保养管理制度
一、设备的维护、保养应坚持以“保养为主、修理为辅”的方针，严格执行设备的保养管理制度。
二、各队设备管理人员必须按照设备保养周期严格制定保养计划，做到对号入座，不得有超保、漏保设备。
三、根据不同设备的不同特点，按上级规定保养内容及技术要求进行严格保养。
例保、一保由操作者进行，二、三级保养或定项检查由专业保修人员进行。
四、设备保养过程中，要做到两不见天（清洗过的零件不见天，加入机器内部的油水不见开），三不落地（机器的零件不落地，保养工具不落地，机器内放出或加注的油、水不落地）。
五、设备保养必须纳入生产计划，在检查生产计划完成的同时，考核保养计划完成情况。
一保完成情况由作业区考核，二、三保完成情况由作业区申请公司考核。
六、设备进行保养后要认真填写保养记录，登记入档，保养资料要求准确。
设备承包责任制度
一、目的：为了保证国有资产不流失，技术状况不下降，能良性运转，特制定“设备使用承包责任制度”做为管理国有资产的有力手段。
二、承包责任制实施办法：
（一）推行三级管理，各负其责的承包办法。
1、一级承包人由作业区主管设备经理及资产管理员组成，具体职责：
①认真贯彻招待有关设备管理、维修、保养制度及规定。
②定期组织设备检查工作及设备评优活动。
③保证设备不流失，完好率达至95％，利用率达到80％。
一、二类设备率达到95％，设备修理计划完成率达到95％。
2、二级承包人由采油队长、副队长组成，具体职责：
①在一级承包人指导下进行工作，严格执行有关规定，组织职工正确使用和精心维护、保养设备，每台机泵明确专人负责管理，专人进行一保。
②搞好岗位练兵和机泵保养质量检查及考核评优等工作。
③每月按时布置、考评本队设备管理中的各项工作。
④保证设备不流失、调出、调入有记录。
3、三级承包人由站长及岗位工人组成，具体职责：
①在二级承包人指导下进行工作，严格执行有关制度、规定。
②认真、准确、及时的填写机泵运转记录，掌握机泵运转情况。
③正确使用、维修保养好承包的设备。
④保证一、二类设备率达到95％。
（二）承包责任制奖惩规定：
1、月考核达到承包指标的个人综合奖中的设备管理部分可全部获得。全年达到承包指标的个人奖励100元。
2、月考核不能完成承包指标的个人，将从综合奖中罚款10％－50％，全年没有达标的承包人，下一年度将取消四季度兑现奖金。
外委作业施工结算制度
一、进入我作业区进行各种作业施工的队伍，必须是在局、公司招标中标的队伍。
二、作业施工前必须根据工作内容、性质及工作量签订作业施工合同。
三、与作业施工内容有关的采油队、机关各室必须对作业施工全过程进行监督检查，并有记录。
四、较大项的作业施工必须在结束后由采油队、机关有关单位及作业区主管领导共同进行检查验收，并由甲、乙双方共同签字认定。
五、一般性作业施工在完工当月可以结算，但部分特殊作业（如措施井的调剖、解堵等）需经过一定时间认定有效后方可结算。
六、作业单位进行结算必须经基层队（站）、机关有关单位及主管经理签结算单，否则不予结算。
会计管理制度
一、作业区的会计凭证、会计科目、会计帐薄应按公司的会计制度执行。正确反映作业区的会计核算内容。
二、作业区的会计年度与公司采用的会计年度保持一致。
三、成本、费用的发生应采用权责发生制的原则记帐。当成本、费用发生后，核销的程序为：经办人
验收人
作业区经理
财务部门。
四、各种会计记录必须正确及时，真实可靠，内容齐全，手续完备，记载清晰。
五、对外来和自制的原始凭证必须严格进行审核。
六、材料核算方法，库存材料的收发应当及时办理会计手续，并附有合法的原始凭证。经作业区经理审核后方可核销。材料出库时要同时办理出库手续，月终根据审核无误的材料消耗单到公司办理出库，同时按材料的用途分别进入各成本项目中。
七、根据经营管理的需要，每月、季、年出一份财务报表，为经济分析和领导决策提供依据。
现金管理制度
一、必须按《现金管理条例》规定的范围使用现金，不得扩大现金使用范围，并严格按照公司对现金管理的规定执行。
二、严禁会计兼出纳工作，出纳人员对发生的现金业务要及时记帐、结帐、对帐，做到日清月结。
三、公司发放的工资必须存入银行，使用时从银行提取。
四、库存现金必须与现金的记帐相符，不允许用白条顶替。
五、每笔现金收支业务必须加盖出纳员、会计印章。
管理费用开支标准及
管理办法
一、办公费：
一般管理人员，开支标准上限为30元／月，经理开支标准上限为50元／月。
二、通讯费：
1、作业区经理、副经理的住宅电话，由使用人自行交费，公司按80元／月标准给予补贴，超支自负。
2、作业区办公电话开支标准：
经理手提电话200元／月，办公电话200元／月，传呼费每年报销一次。
副经理手提电话200元／月，办公电话200元／月。
采油队长报销手提电话费200元／月。
管理人员每月电话费300元，其余办公室均为150元／月。
各井站以实际电话数量计100元／月。
三、交际应酬费：
交际应酬费执行公司下达的定额标准，控制在年度指标范围内。
安全生产管理制度
一、
安全操作规程管理制度
1、
各种设备操作规程齐全完善装订成册。
2、作业区每月抽查30%岗位工人安全操作规程掌握情况,每季抽查率达到100%，每季进行一次考试，年度考试达两次不及格做待岗退回原单位处理。
二、
生产现场互保制度
1、班组内凡两人以上（含两人）从事生产工作，都要结成对子，由级别高的负责搞好监督工作，坚决做到“三不伤害”。
2、班组内凡两人以上（含两人）工作时，发现不安全隐患要互相提醒，采取防范措施，杜绝“三违”行为。
三、
安全生产活动制度
1、各级安全生产第一责任者要亲自组织安全生产活动，做到有计划、有内容、有安全活动记录。
2、作业区每月组织一次安全生产活动，基层队每周组织一次全队干部、职工安全活动，班组每天要进行班前安全讲话。
四、
安全工作汇报制度
1、作业区付经理，各基层队长每月向作业区经理汇报一次本系统本队安全生产工作。
2、班组长每周向队长汇报一次安全生产工作，岗位工人每天向班站长汇报一次安全生产工作。
防火检查与隐患整改制度
一、防火安全检查，要坚持领导与群众相结合，普遍检查与专业检查相结合，检查与整改相结合的原则。
二、开展防火安全检查，必须有明确目的、要求和计划，建立由领导负责，有专人参加的安全防火检查组织。
三、安全防火检查内容：查思想、查领导、查制度、查纪律、查隐患。
四、安全防火检查分：厂级每季一次，大队级每月一次，基层队每周一次，班组每日一次。
五、安全防火检查采取日常、定期、专业、不定期四种方式。定期检查和专业检查可与普遍检查相结合进行。单独进行时，以主管部门为主，组织有关单位参加。
六、检查中发现隐患能整改的要立即整改，不能整改的要制定出防范整改措施。
七、各级领导对隐患整改负有直接责任，如对隐患存在侥幸心理发生事故，要追究领导者的责任。
易燃易爆要害部位
管理制度
一、易燃易爆工作岗位的干部、职工，要认真学习、严格遵守国家消防法规和上级有关规章制度。
二、易燃易爆部位要严禁吸烟和动用明火。如确需动火施工，要严格履行动火审批手续。
三、对易燃易爆部位的设备、装置要符合防火要求，消防器材，安全设施要定期检查，发现隐患及时整改。不能整改的要及时上报，并在整改前要有临时防护措施。
四、岗位工人要严格执行安全技术操作规程，以免因误操作引起火。
五、易燃易爆的场地要清洁，设备无渗漏，工具材料摆放规整，安全通道畅通。
六、易燃易爆部位要制定严格来人来访登记制度。未经允许，任何人不得进入。
七、易燃易爆部位要制定严格的防火防爆制度，并认真贯彻落实。
用火用电管理制度
一、在易燃易爆工区内动火，要严格执行动火审批制度，不经主管部门批准不得动火。
二、使用天燃气取暖的基层单位，要严格按照天燃气、液化气使用规定执行。炉具、闸门、管线等符合安全要求，做到人走火灭，单位的炉具要有专人负责。
三、，职工宿舍内不得点电炉子做饭、取暖，不得点燃200W以上的大灯泡。
四、职工宿舍、办公室、工房不得乱安乱接电线，安装电气设备要由电工进行操作，其它人员不准移动、修理和安装。
五、生产用水套炉、锅炉等专用气，必须严格执行用气操作规程。
六、各种电器设备必须有专人负责，易燃易爆部位必须安装防爆灯，设备是防爆型的电源附近不准放易燃物，电气防护开关要齐全。
七、各种避雷装置，电气线路和设备要定期检查，严禁带电作业。
消防器材设施管理制度
一、各生产作业场所、库房等要按规定配齐各种消防器材。
二、消防器材和设备要有专人负责保管，定期检查保养，填好记录卡片，不准放在高和低洼潮湿处，以防冻结和膨胀，确保灵活好用。
三、消防器材属于专用器材，不准挪作它用。
四、对使用过的灭火器材保管好，由有关部门统一回收处理。
五、值班房、库房内的一切通道不得堵塞占用。
六、对任意占用和损坏消防器材的，给予批评、教育及必要的经济处罚。情节严重的给予行政处分，直至追究刑事责任。
安全生产委员会安全职责
一、负责审定本区安全生产年度工作计划、安全生产考核目标和奖惩方案。
二、每月定期召开安委会会议，听取基层单位关于贯彻落实国家及上级有关安全生产政策、法规、决议、指示和安全生产的情况汇报，讨论决定安全工作中的重大问题和应采取的措施。
三、组织作业区安全生产大检查。
四、对事故进行通报，并按规定组织调查处理重大事故。
五、组织干部、职工安全技术培训及考核。
六、组织搞好职工安全教育，及时传达有关安全文件和上级指示精神。
安全生产“十不准操作”
一、特殊作业人员无操作证不准操作。
二、没有操作规程不准操作。
三、不懂操作规程违反操作规程不准操作。
四、不懂生产工艺流程不准操作。
五、不懂设备性能、不清楚化学药品物性不准操作。
六、没有施工设计方案、安全措施不到位不准操作。
七、不会安全措施、安全措施不到位不准操作。
八、不清楚现场状态、工作环境不准操作。
九、指令不明确不准操作。
十、违章指挥不准操作。
事故管理制度
一、对于发生伤亡事故和其它各类事故，不论是生产性的还是非生产性的，均应立即逐级上报。
二、轻伤、小事故，一般事故要求在12小时内上报到区里及冷家公司。
三、重伤、大事故、重大事故、特大事故必须在24小时内将事故发生的时间、地点简单经过、伤亡者等基本情况，事故初步分析原因及损失情况上报冷家公司，由公司上报局里。
四、凡发生死亡或重伤事故，如伤亡者是职工，应填写“死亡、重伤事故调查报告书”，报冷家公司及局里有关单位。
五、每月有事故情况分析和安全工作小结。
六、如果发生事故隐患不报、虚报或故意拖延上报者，除责成补报外，对责任者应追查论处。
安全生产委员会例会制度
一、每月下旬召开一次安全生产例会，区长亲自主持会议，安委会成员必须参加。
二、例会内容：
1、传达上级部门有关文件及会议精神，事故通报。
2、各单位承包领导向作业区经理汇报承包单位安全生产情况和承包活动情况，“三位一体”安全责任保证体系贯彻、落实情况。
3、由安全主管人员向区安委会汇报本月公司安全“三标建设”、“安全生产合同书Page:
23”执行情况及安全生产形式，提出下步安全工作的重点要求及措施，提出对基层“三标”建设、“安全生产合同书”考核的奖惩意见。如有事故，对事故进行分析通报并提出处理意见。
4、安委会对会议提出讨论的问题作出决定。
5、做好安委会记录，并对安委会的决定组织实施。
领导安全承包制度
一、每月至少到承包单位活动一次，因故不能活动时要指派专人代行活动，及时将上级有关精神要求及事故通报到基层，年度到位率达100％。
二、承包活动要以“三标”建设为重点及时督促整改隐患问题，另外还要检查承包单位安全教育培训，从严管理，执行上级文件精神和规章制度等方面的工作，对检查出的问题提出具体整改要求和整改时间，并有复查评价。
三、每季度向行政正职汇报承包工作，汇报的主要内容有活动次数、活动内容、承包单位是否存在重大隐患，好的方面有哪些、差的方面有哪些、“三标”建设情况、安全教育培训情况、队伍整体安全技术素质如何，下步安全工作怎样抓等。
安全教育培训制度
一、凡进入我作业区工作的新职工、转岗职工都必须经入厂三级安全教育（公司、作业区、小队）培训，考试合格，办理上岗手续才能正式上岗，上岗时班组长要指定专人负责以老带新包教包会，订立师徒合同，待其熟练掌握正确的方法，由班组长进行考试，考试合格才能单独顶岗。未经入厂三级安全教育培训考试不合格，各单位有权拒绝接收。
二、特殊岗位职工（电工、驾驶员、化验工、锅炉工等）必须是经过局以上专业安全技术培训考试合格，办理上岗证后方可持证单独顶岗操作。每半年对特殊工种持证职工进行一次考核，不合格人员给予一次补考机会，扣发当月奖金，并施行短期培训，考试再不合格取消上岗证，调离本岗位。
三、凡是在区作业区域（井、站）内施工的施工单位都必须到作业管理部办理手续，施工时小队长和班组长必须口头对施工人员进行有关的安全知识教育和注意事项教育，并应当做好有关记录备查。
四、作业区每季度对小队级干部进行一次安全教育培训考核，每月对班组长进行一次安全教育培训。每月对职工进行二次《安全生产合同书》内容学习、教育、培训、考核，小队坚持周一组织安全活动，每月组织职工进行2－3次有关安全知识和技术理论学习考核。班组长坚持每天班前安全讲话、每周安全活动、每月、季《安全生产合同书》的学习教育和安全理论与实际操作考试。
五、作业区、小队、班组要有教育培训人员点名册、教育培训内容、考试题、试卷、考核结果。凡不按规定进行安全教育的单位扣罚主管领导200元。
篇2：交通运输公司规章制度汇编
交通运输公司规章制度汇编 本文关键词：规章制度，汇编，运输公司，交通
交通运输公司规章制度汇编 本文简介：伊犁增辉快客运输有限公司规章制度汇编（2014年）目录1、安全生产业务操作规程----------------------------32、安全生产和岗位责任制----------------------------53、安全生产监督检查制度----------------------------7
交通运输公司规章制度汇编 本文内容：
伊犁增辉快客运输有限公司
规章制度汇编
（2014年）
目
录
1、安全生产业务操作规程----------------------------3
2、安全生产和岗位责任制----------------------------5
3、安全生产监督检查制度----------------------------7
4、从业人员安全管理制度----------------------------8
5、安全例会制度-----------------------------------10
6、安全培训和教育学习制度-------------------------11
7、车辆、设施、设备安全管理制度---------------------12
8、事故处理应急预案-------------------------------14
安全生产业务操作规程
1、
出车前必须随身携带与车辆运行相关的驾驶证、行驶证、道路运输证、从业资格证等所有证明。
2、
检查水箱的冷却量、机油量、燃油量、蓄电池、喇叭、灯光和牌照。
3、
轮胎、半轴、钢板等涉及运行安全部位的坚固螺栓和螺母是否松动，如松动应按规定扭矩拧紧。
4、
发动机发动后，检查是否运行正常，检查轮胎气压是否符合规定。
5、
行驶中，检查各种仪表是否工作正常；转向系统各机件是否有松动现象；制动系统是否灵活有效；各主要总成在运行中有无异味；利用停车时间检查前后制动鼓及电路等有无热现象，各总成有无漏电、漏水、漏气现象。
6、
按归定定期认真做好例行维护，检查和补充燃料润滑油，打扫和清洗汽车内外部表面。
7、
严格遵守安全生产法律法规及工作规范，严肃安全生产操作规程，落实各项安全生产工作制度，组织开展安全生产活动和安全生产学习，提高全员安全生产意识。
8、
道路运输驾驶人员要求做到“八不”。即：“不超载超限、不超速行车、不强行超车、不开带病车、不开情绪车、不开急躁车、不开冒险车、不酒后开车、”。保证精力充沛，谨慎驾驶，严格遵守道路交通规则和交通运输法规。
9、
做好危险路段记录并积极采取应对措施，特别是山区道路行车安全，要做到“一慢、二看、三通过”。
10、
不运输法律、行政法规禁止运输的货物，法律、行政法规规定必须办理有关手续后方可运输的货物，应当按规定查验手续，符合要求的方可承运。
11、
保持车内良好状况，不擅自改装营运车辆。
12、
做到不违反劳动纪律，不违章指挥，不违反操作规程。
伊犁增辉快客运输有限公司
安全生产和岗位责任制
根据《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国道路运输安全法》等法律、法规及伊犁哈萨克自治州人民政府、伊宁市公路运输管理站安全生产目标管理责任等文件精神，制定本制度。
一、全面贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，落实安全生产责任，确保国家和人民生命、财产的安全，最大限度地降低各类生产事故，减少人员伤亡和经济损失，保障公司生产有序、和谐、健康发展。
二、实行逐级管理制度，把责任落实到具体每个人，保证职责范围内杜绝重特大交通事故的发生，切实做好“四防”（既：防火、防盗、防毒、防爆）工作。
三、职责范围内不发生职工死亡事故；职责范围内不发生职工重伤事故；职责范围内不发生重大火灾事故（损失在5000元以上）；职责范围内不发生重大死亡交通事故。
四、每月组织本单位安全生产领导小组成员召开一次防范重特大事故的会议，研究部署安全生产工作，形成会议纪要，并对确定的事故的落实情况要进行督办。
五、结合本单位实际，制定重特大事故应急救援预案，配备应急救援人员和器材设备。
六、认真组织开展安全生产检查和隐患排查工作，对检查中发现的事故隐患问题及时进行整改，并上报整改方案及治理措施。
七、采取多种形式，广泛开展安全生产法律、法规的安全知识宣传教育和培训工作，全面落实本单位从业人员安全培训工作，提高从业人员安全意识和安全技术素质，按照国家规定，厂长、经理、安全管理人员（含兼职人员）及特种作业人员必须持证上岗，持证率应达到100%。
八、按照有关规定，及时准确上报各类事故报表，不得延误、漏报或隐瞒不报。严格按照“四不放过”原则，认真查处职责范围内各类事故，依法追究有关责任人的责任，落实事故处理决定。
九、认真做好安全生产的会议、学习、检查、事故处理等档案的填写和自检自查情况报告，协助有关部门做好事故调查处理和结案工作
。
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安全生产监督检查制度
一、每月至少进行一次全面安全检查，重点检查安全生产责任制、规章制度的建立完善、安全隐患排查整改、应急预案、有关法律法规及会议精神的学习贯彻落实情况，并做好记录。
二、做好出车前、停车后的准备、检查工作，确保行车安全，发现隐患要及时修复后方可出车。
三、严查超速、超员等交通违法行为。
四、不定期检查车辆的安全装置、灯光信号、证件。
五、检查驾驶员是否带病或疲劳开车，是否违反安全生产操作规程。
六、检查消防设施是否安全有效。
七、建立安全生产奖惩制度，依制度进行奖惩。
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从业人员安全管理制度
公司实行总经理（法定代表人）负责制，下设办公室及各分公司负责人为本部安全管理责任人。
一、办公室人员要做好公司日常行政业务、文件资料、办公室设备的管理，做好员工的招解聘、劳动合同的签订及从业人员管理软件的日常使用和维护更新等工作，全面负责公司的后勤保障和安保工作。
二、财务人员要做好公司的会计核算及财务报表，及时足额缴纳各项税金及员工社保金，加强流动资金的管理与核算，保管好现金，防止发生公司财物失窃事件。
三、安全管理人员要负责驾驶员的安全教育工作，按时召开安全例会及安全教育培训，负责公司车辆的检测维修、年审、保险、牌证换发等有关事宜，负责处理安全生产事故。
四、加强驾驶员的行车安全管理，制定驾驶员岗位职责，督促驾驶员遵守《道路交通安全法》、《道路运输条例》及有关交通安全管理的规章规则，安全驾车，并应遵守本公司其他相关的规章制度。
1、本公司聘用的驾驶员应当树立良好的职业道德和敬业精神，为旅客提供安全、及时、便捷、舒适的运输服务。
2、驾驶员应爱惜公司车辆，平时要注意车辆的保养，经常检查车辆的主要机件。每月至少用半天时间对自己所开车辆进行检修，确保车辆，以保持车辆的清洁（包括车内、车外和引擎的清洁）。驾驶员发现车辆有故障时要立即检修。
3、驾驶员对自己所开车辆的各种证件的有效性应经常检查，出车时一定要保证证件齐全。行车里程超过四小时的，须配两名驾驶员，驾驶员连续驾驶不得超过四小时。
4、驾驶员严禁擅自将车辆交给公司未认可的人驾驶。驾驶员年休假或请假离开公司，须将随车相关证件及车钥匙交回公司。
5、一个自然年中，出现2次超速20％以上或2次超员、一次超员50％以上的严重违法行为的驾驶员，调离驾驶岗位或解除劳动合同。
6、公司专门为驾驶员设立安全奖，每年500元，对于本月按时参加各类安全学习、培训等会议，未发生违反公司安全管理规定及责任事故的驾驶员进行奖励。每缺席安全例会、学习、培训等一次，相应扣款100元；违反其他安全规定，每项扣款50元；发生伤人同等责任交通事故或发生死3人及以上同等责任交通事故，视情节轻重，解除劳动合同，并扣除全部押金。
7、驾驶员出现其他违法违规行为，按企业规章的相应条款处理。
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安全例会制度
一、安全生产领导小组每月召开一次全体会议，总结分析安全生产情况，讨论决定安全生产工作中存在的重大问题和应采取的措施、决策，通报重特大事故的调查和处理意见。
二、每月召开一次安全生产例会，主要内容为：贯彻落实国家以及上级有关安全生产政策、法规、决议、指示，决定安全生产工作中的重大问题和应采取的措施。结合实际，部署安全生产工作，分析安全形势，排查问题和隐患，制定相应的措施，落实整改期限。
三、安全生产例会考勤制度：自觉按时参加例会，参会人员必须签到，因故不能参加例会者，须事先请假。
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安全培训和教育制度
为加强和规范企业从业人员的安全教育培训工作，提高从业人员安全素质，防范伤亡事故，现根据《中华人民共和国安全生产法》，结合企业实际情况，特制定本制度。
1、企业所有从业人员应当接受安全培训，熟悉有关安全生产规章制度和安全操作规程，具备必要的安全生产知识，掌握本岗位的安全操作技能，增强预防事故、和应急处理能力，未经安全生产培训合格的从业人员，不得上岗。
2、企业主要负责人、安全生产管理人员必须经安全教育培训合格取得安全资格证书。且每年接受再培训时间不得少于12学时，并有考核。
3、其他从业人员在上岗前必须保证其具备本岗位所应有的上岗证，按规定复审
4、所有员工应具备基本的安全职责、操作技能及强制性标准；自救互救、急救方法、疏散和现场紧急情况的处理；
5、保证各公司及车辆的安全设备设施、个人防护用品的正常使用和维护
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车辆、设施、设备安全管理制度
一、
严格遵守交通法规，服从交警管理，严禁酒后驾驶，严禁开赌气车、英雄车、麻痹车，确保行车安全。
二、
所有车辆均实行凭证上岗制度，除拥有可驾驶本车的驾驶证外，还必须凭有效车辆准驾证上岗驾驶，并且只能驾驶本准驾驶制定的车辆。
三、
提高警惕，注意锁好车门和库门。防止车辆被毁、被盗。外出时，一定要停放在安全可靠的地方。
四、
车辆一旦发生事故，驾驶员要领导及交警、保险等有关部门报告，不得擅自处理。对事故负有责任者，对情节严重扣将给予停运，对私自包车
，发生事故者，不论责任大小，除赔偿一定的损失外还将在全公司通报批评。
五、
因违反安全管理制度造成重大损失的，另行处理。
六、
为了加强车辆的安全管理，根据有关规定，为所有车辆安装GPS车载设备，公司建立GPS监控终端，配备专用电脑总台，公司制定专人负责GPS系统的监控与管理，做好日常巡检记录，保证电脑与网络的正常运行，发现问题及时处理，问题较大的向领导报告。如属GPS系统技术问题，应及时向系统供应商反映，以最快速度解决，以便正常使用。
七、
公司制定专人负责GPS车载设备使用情况进行自检，处理并解决常见故障，如无法自行解决，应及时向系统供应商反反映。
八、
驾驶员应爱护GPS车载设备，不得随意拆装或修理设备，发现设备异常，因及时向公司技术人员反映问题，到指定的维修点进行设备检修，否侧产生的损失由驾驶员自行承担。
九、
办公室、财务等部门配备专用计算机，安装并使用管理部门要求的道路运输从业人员管理系统及公司要求的其他专业软件，并指派专人进行日常管理和维护，管理人员不得随意卸载软件，不得在安装软件的专用计算机上下载网络游戏。道路运输从业人员管理系统中涉及到的项目一有变动，当日维护。
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事故处理应急预案
1
编制目的
为进一步控制和遏制安全生产过程中发生的事故态势,防止重大事故的发生并能在事故发生后快速有效地处理事故并开展救援行动，最大限度地降低损失，本着“预防为主、自救为主、统一指挥、分工负责”的原则，结合公司实际制定本预案。
2
危险性分析
应对因恶劣天气和各种突发事件，如交通事故、爆炸、火灾、突发公共卫生事件、不法分子聚众闹事、民族分裂分子实施暴力等而导致旅客大量滞留、危及旅客生命安全的紧急情况下启动本预案，以确保确保交通运输行业稳定，
保护旅客生命安全，各项安全工作顺利完成。
3
应急组织机构与职责
此预案由总指挥：陈忠辉，负责总体指挥，联系电话：15309998805
成员：李斌、曾芝青、冯春英、周海英、高鲁新，各成员听从总指挥调遣，服从安排，相互协调配合。
4
应急储备小组方案
若预案总指挥陈忠辉无法到达现场，则由经理李斌、副经理曾芝青负责总指挥工作。相关人员到位配合。
1、应急救援组织下设4个小组，分为：路障清理小组、运输协调小组、后勤服务小组、信息联络小组，在总指挥的统一安排下，具体分工如下：第一组：路障清理组，由高鲁新负责，负责事故抢救（电话13150201578）。
第二组：运输协调小组，由李斌负责，负责疏运旅客（电话13309990756）。第三组：后勤服务，由曾芝青负责，负责生活保障（电话13899714050）。第四组：信息联络，由冯春英（电话18999578736）、周海英（8540180）负责，负责信息报道。
各小组在总指挥陈忠辉的统一指挥下，实施好各项安全应急处置工作。
三、应急措施
（一）、因恶劣天气而导致旅客大量滞留，汽车客运站正常秩序出现混乱，现有管理力量难以维持汽车客运站治安、交通秩序情况下，采取以下措施：
1、调配运力疏送旅客，协助运管人员维护运输秩序，稳定旅客情绪，安排候车室供旅客休息，为长途车旅客联系情绪。
2、启用应急保障车辆：
新F-LB966
联系人
李
斌
电话
13309990756
新F-68589
联系人
冯春英
电话
18999578736
新F-18617
驾驶员
马文录
电话
15276389992
新F-18192
驾驶员
多力坤
电话
13779573835
新F-20492
驾驶员
亚尔买买提
电话
13579715494
新F-16956
驾驶员
石玉建
电话13279996277
新F-22127
驾驶员
马
成
电话15309990099
新F-17833
驾驶员
塔
西
电话13579735920
（二）、发生爆炸事件
1、如发现可疑爆炸物品，立即报告公司领导，赶赴现场进行处置，迅速疏散群众，向当地政府、有关部门、运管处应急工作领导小组报告。
2、如发生爆炸事件，迅速赶到事发地，组织站场工作人员、经营者调派运力疏散和实施抢救，控制和维持现场秩序，划定警戒区域，同时向上级交通、运管部门报告，通知有关部门实施抢救。
3、如运输长时间受阻，滞留客运站旅客聚集闹事，发生群体性骚乱事件，及时赶赴现场做好劝导和维护秩序工作，立即向交通运管部门报告，对带头闹事人员和故意破坏人员立即予以扣留，并移交有关部门审查处理。
4、当出现不法分子、民族分裂分子进行打砸抢烧杀等情况时，立即联系公安部门、交通运管部门，增派力量坚决制止，对不法分子进行处理。
(三)、发生火灾事故
立即赶赴现场，迅速疏散群众，维持周边的交通和现场秩序，抢救伤员和财产，使用灭火设备进行灭火，通知消防部门派遣消防车辆和人员，通知医疗部门及时实施救治。
（四）、发生交通严重堵塞或重大交通事故
当发生交通严重堵塞或重大交通事故时，迅速赶往现场进行处置，同时向相关部门报告，配合公安交警部门尽快排除交通堵塞，做好事故处理，恢复交通。
（五）发生突发公共卫生事件
当发生突发公共卫生事件时，及时通知当地卫生防疫、公安、武警等部门立即对疫病传播区进行警戒、隔离，对传染人群进行救护，做好防疫处理。如发现“特殊”病人和疑似病人后，立即向当地卫生部门报告。督促客运站加强对旅客携带、托运物品的检查，严禁旅客携带疫区的禽类及其产品乘车。一旦发现，立即暂扣，交由卫生防疫部门按规定进行处理。
工作人员必须保持24小时通讯畅通，启动应急预案后应立即赶赴现场开展工作。履行好工作职责，确保各类突发事件得到有效、及时处理。
报警与通讯公司将用于个体防护、医疗救援、通讯装备及器材配备齐全，并确保器材始终处于完好状况；
紧急拨打电话：
火警：119
匪警：
110
医疗急救：120
(定点医疗机构：州友谊医院、军区医院)
执行任务时，必须无条件执行命令，对执行上级命令不坚决，因贻误时机没有按时完成任务造成后果的，将严肃处理。
各应急专业队要组织训练，熟练掌握应急抢险业务。公司每年进行一次模拟演习，通过演习找出不足，及时修改预案。
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18
篇3：企业内部控制管理制度汇编—长期股权投资类【含4个管理制度】
企业内部控制管理制度汇编—长期股权投资类【含4个管理制度】 本文关键词：管理制度，内部控制，汇编，股权投资，长期
企业内部控制管理制度汇编—长期股权投资类【含4个管理制度】 本文简介：企业内部控制管理制度汇编—长期股权投资类8．1投资授权批准制度制度名称投资授权批准制度受控状态文件编号执行部门监督部门考证部门第1章总则第1条为了加强企业对长期股权的投资行为的管理，防范投资风险，保证投资安全，提高投资效益，根据国家相关法律法规，结合本企业实际情况，特制定本制度。第2条本制度适用于涉
企业内部控制管理制度汇编—长期股权投资类【含4个管理制度】 本文内容：
企业内部控制管理制度汇编—长期股权投资类
8．1
投资授权批准制度
制度名称
投资授权批准制度
受控状态
文件编号
执行部门
监督部门
考证部门
第1章
总则
第1条
为了加强企业对长期股权的投资行为的管理，防范投资风险，保证投资安全，提高投资效益，根据国家相关法律法规，结合本企业实际情况，特制定本制度。
第2条
本制度适用于涉及长期股权投资的所有人员。
第3条
本制度中的长期股权投资是指包括对子公司投资、对联营企业投资和对合营企业投资及投资企业持有的对被投资单位不具有共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益性投资。
第2章
授权与审批内容
第4条
企业的长期股权投资，包括可行性研究报告的编制、投资过程的管理及投资的处置通归投资部负责。
第5条
长期股权投资授权方式。
企业的长期股权投资授权采用书面授权与工作说明书相结合的方式。
第6条
长期股权投资的授权程序如下图所示。
总裁
财务总监
投资部
董事会
长期股权投资授权程序示意图
第7条
长期股权投资的审批程序规定如下。
1．投资部对长期股权投资的各种报告进行初审后呈交财务总监进行审核。
2．财务总监对其进行评估分析后签署意见并转呈法律顾问审核。
3．法律顾问确认其符合国家、地方及相关的法律法规后呈交总裁审批。
4．总裁审批后交由投资部执行。
第8条
长期股权投资的审批限额规定如下。
1．投资部经理可审批××万元以下的长期股权投资。
2．财务总监可审批××万—××万元的长期股权投资。
3．总裁可审批××万—××万元的长期股权投资。
4．超过××万元的投资必须交由董事会进行审议。
第9条
对长期股权投资必须逐级审批，禁止越级审批。
第10条
单项长期股权投资超过企业上年度年末净资产额的××%的必须报董事会审议。
第11条
长期股权投资审批内容规定如下。
1．投资项目符合国家、地区的产业政策和企业的长期发展规划。
2．投资方案是否安全、可行，主要风险是否可控，是否采取了相应的风险防范措施。
3．
投资项目的预计经营目标、收益目标等是否能够实现，企业的投资利益能否确保，所投入的资金能否按时收回。
4．投资方案是否与企业的投资能力与项目监管能力相适应。
第12条
企业的长期股权投资原则上不许增资，确需增资的，需重新制作投资项目建议书和可行性研究报告并按规定程序审批。
第3章
附则
第13条
本制度由董事会制定，解释权、修改权归属董事会。
第14条
本制度经董事会审批之日起实施，修改时亦同。
编制日期
审核日期
批准日期
修改标记
修改处数
修改日期
8．2
长期股权投资决策制度
制度名称
长期股权投资决策制度
受控状态
文件编号
执行部门
监督部门
考证部门
第1章
总则
第1条
为了加强控制××××股份有限公司（简称为“股份公司”））对外长期股权投资业务的内部控制，控制投资方向与投资规模，防范投资风险，保证对外投资活动的合法性和效益性，根据国家有关法律法规，结合股份公司内部管理文件规定，制定本制度。
第2条
本办法适用于股份公司及其控股子公司的长期股权投资行为。
第3条
本制度中的长期股权投资是指包括对子公司投资、对联营企业投资和对合营企业投资及投资企业持有的对被投资单位不具有共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能进行可靠计量的权益性投资。
第4条
相关部门职责规定如下。
1．股份公司投资部负责投资项目状况的跟踪。
2．公司财务部对投资项目定期收集财务报表，并做分析与管理，监督投资单位的利润分配、股利支付，维护公司的合法权益。
3．投资项目的所有相关文件均需报公司总裁办公室存档。
4．签订对外投资合同时，应当征询公司法律顾问或相关专家的意见，并经相应审批机构授权后，方可签订。
第2章
长期股资投资决策权限及投资方向
第5条
股份公司投资决策权限如下。
1．股东大会为股份公司长期股权投资活动的最高审批机构，根据对外投资活动涉及金额的大小，授权董事会、经理层分级审批。
2．股份公司所有长期股权投资活动均须经公司经理层会议审议通过并形成决议，根据审批权限，逐级报批。
3．股份公司长期股权投资活动的审批，应当根据《公司章程》规定的对外投资活动分级审批权限（如下表所示）和审批程序，提交董事会、股东大会审议。
对外投资活动分级审批权限一览表
序号
项目
经理层
董事会
股东大会
1
交易涉及资产总额
总资产30%（含）
2
交易标的的主营业务收入
年度主营业务收入30%（含）
3
交易标的的净利润
年度净利润30%（含）
4
交易的成交金额占净资产比例
30%（含）
5
交易产生利润
年度净利润30%（含）
6
涉及资产总额
30%（含）
7
关联交易金额
净资产5%（含）
备注：
1．所有参照数据均为股份公司最近一期经审计的财务指标
2．涉及资产、股权收购的对外投资活动，都必须进行审计或评估
4．经理层、董事会、股东大会审议上述交易时应形成会议记录，记录内容应当完整、详实，并由出席会议的董事、监事、高级管理人员签字。
第6条
控股子公司投资决策权限如下。
1．股份公司对控股子公司的长期股权投资行为具有决策和审批权。
2．控股子公司的长期股权投资应严格执行股份公司的审批程序，并在签订意向协议时立即报告股份公司投资部，履行信息披露义务。
第7条
股份公司对与本公司主业关联度较高的投资领域内的投资项目给予积极鼓励；对于投资领域外的其他投资项目，将严格控制。
第8条
长期股权投资必须签订合同、协议，明确投资和被投资主体、投资方式、作价依据、投资金额及比例、利润分配方式等。投资后必须将投资责任落实到部门，落实到人。
第3章
股份公司投资的申报审批
第9条
股份公司投资由各相关部门根据部门相应职责对各投资建议或机会加以初步分析，从所投资项目市场前景、所在行业的成长性、相关政策法规是否对该项目已有或有潜在的限制、公司能否获取与项目成功要素相应的关键能力、公司是否能筹集项目投资所需资源、项目竞争情况、项目是否与公司长期战略相吻合等方面进行评估，认为可行的，组织编写项目建议书，并上报主管副总或总裁。
第10条
主管副总或总裁同意后，由投资部或相关部门组织调研，并制订投资计划和项目可行性报告，提请经理层会议讨论，并组织评议，提出意见。
第11条
经理层办公会根据《公司章程》及审批权限审批或逐级报批。
第12条
经公司审批机构批准后，由相关部门组织实施。
第4章
控股子公司投资项目申报审批
第13条
控股子公司的投资项目由子公司向股份公司相关部门申报。投资申报应包括以下资料。
1．投资项目概况（目的、规模、出资额及方式、持股比例等）。
2．投资效果的可行性分析。
3．被投资单位近三年的资产负债表和损益表。
第14条
股份公司相关部门收到投资项目申报资料后，进行初步审核，并向主管副总或总裁报告。
第15条
主管副总或总裁将投资计划提请经理层会议讨论，并组织评议，并根据公司章程及审批权限审批或逐级报批。
第16条
股份公司根据《公司章程》和有关规定对控股子公司投资项目进行审批时，应采取总额控制等措施，防止控股子公司分拆投资项目、逃避较为严格的授权审批的行为。
第5章
附则
第17条
本制度由股份公司董事会负责解释。
第18条
本制度自股份公司股东大会审议通过，自颁布之日起执行。
编制日期
审核日期
批准日期
修改标记
修改处数
修改日期
8．3
长期股权投资执行管理制度
制度名称
长期股权投资执行管理制度
受控状态
文件编号
执行部门
监督部门
考证部门
第1章
总则
第1条
为了加强企业对长期股权的投资行为的管理，防范投资风险，保证投资安全，提高投资效益，特制定本制度。
第2条
本制度适用于涉及长期股权投资的所有人员。
第3条
本制度中的长期股权投资是指包括对子公司投资、对联营企业投资和对合营企业投资及投资企业持有的对被投资单位不具有共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益性投资。
第2章
长期股权投资的方案、合同与权益证书
第4条
投资部人员所编制的投资方案应明确企业的出资时间、金额、出资方式、责任人及利润收回方式、时间等内容。
第5条
投资实施方案发生变更时，必须重新根据审批程序进行审批。
第6条
投资合同的签订由企业的法定代表人通过书面授权书所委托的代表签订，其他人无权签订。
第7条
企业以现金或其他方式出资后，投资部需及时取得长期股权投资的权益证书，进行记录后交财务人员保管。
第8条
权益证书由财务部的财务文员保管，财务文员将投资部交来的权益证书详细记录后，放入保险柜中，未经授权，任何人不得接触权益证书。
第9条
财务经理定期或不定期与投资部经理及权益证书的保管人员及经手人员核对有关的权益证书。
第3章
长期股权投资执行过程中人员与财务的管理
第10条
投资部需指派专员对投资项目进行跟踪管理，指派人员需与企业指派的其他人员配合，定期分析投资质量，分析被投资企业的财务状况、经营状况、现金流量等重要指标，并撰写分析报告。
第11条
企业对派往被投资企业的董事、监事、财务负责人或其他管理人员及投资部派出的专员实行年度或任期内的绩效考评与轮岗制度，这些人员在年度或任期内需向企业提供述职报告。
第12条
投资部应将被投资企业发生的重大事项及时上报财务总监与总裁，以方便企业对长期股权投资的处置，保证长期股权投资业务的安全与效益。
第13条
被投资企业的重大事项主要包括但不限于下列11项内容。
1．推荐或更换本企业指派人员的岗位或职责。
2．被投资企业董事会、股东大会的议程与事项。
3．被投资企业经营方向、经营方式发生了重大改变或调整。
4．被投资企业的主要股东发生了变化。
5．被投资企业的注册资本发生了变化。
6．被投资企业期望本企业为其提供任何形式的贷款性融资或债权担保。
7．被投资企业合并、分立、上市、变更公司形式、解散或清算等。
8．涉及上述事项的章程或合同的修改。
9．被投资企业的长期投资项目。
10．被投资企业解聘或聘任高级管理人员。
11．企业管理层认为重要的其他事项。
第14条
企业投资部定期收集被投资企业的财务报表交予财务部，由财务部根据国家统一的会计准则制度和企业的相关会计制度对长期股权投资的收益进行核算，编制会计报表。
第15条
被投资企业如果以股票形式发放股利，财务部应及时更新账面股份数量。
第16条
财务部应定期或不定期与被投资企业核对相关的投资账目，保证投资的安全、可靠。
第17条
会计人员在确定长期股权投资项目减值准备的计提标准后，需报财务经理与财务总监审核、审批。
第18条
审计人员应定期审计长期股权投资项目的减值情况。
第19条
投资部应制定投资备查登记薄，以便企业随时掌握长期股权投资的状况。
第20条
投资备查登记薄的内容包括但不限于下列四项。
1．被投资企业的基本状况、动态信息。
2．取得投资时被投资企业各项资产、负债的公允价值信息。
3．企业历年与被投资企业发生的关联交易情况。
4．被投资企业发放股票股利的情况。
第4章
附则
第21条
本制度由总裁办公室制定，解释权、修改权归属总裁办公室。
第22条
本制度自董事会审批之日起实施，修改时亦同。
编制日期
审核日期
批准日期
修改标记
修改处数
修改日期
8．4
长期股权投资处置管理制度
制度名称
长期股权投资处置管理制度
受控状态
文件编号
执行部门
监督部门
考证部门
第1章
总则
第1条
为了加强企业对长期股权的投资行为的管理，防范投资风险，保证投资安全，提高投资效益，特制定本制度。
第2条
本制度适用于涉及长期股权投资处置的所有人员。
第3条
本制度中所指的投资处置是指因各种原因企业将长期股权投资做出收回、转让或核销等相关处置。
第2章
投资状况分析与投资处置审批
第4条
投资部相关人员在编制投资处置报告前要对投资项目做仔细的分析，财务人员将投资项目的财务分析状况提供给投资部的相关项目负责人员作参考。
第5条
投资处置报告中要求投资项目状况的记录必须真实可靠，论证必须充足，依据必须经得起推敲。
第6条
对投资资产的处置必须按照程序与权限逐级审批，每级审批人必须签署意见并盖章，禁止越级审批。
第7条
投资处置的审批程序。
财务总监
总裁
董事会
投资部
投资处置审批程序示意图
第8条
投资处置时长期股权投资超过××万元或占到企业上一会计年度末净资产的××%必须经过董事会的审批。
第9条
投资资产的评估方的选择必须得到各级领导的审批。
第3章
投资资产评估与处置
第10条
投资相关负责人员对投资资产的评估必须公正、客观，禁止营私舞弊，重大的投资项目必须聘请相应资质的专业机构来对企业的投资项目进行评估，专业机构需出示证明其专业资质的材料或证书，及负责过的项目等，由财务总监负责审核备案。
第11条
投资资产回收、转让、核销的处置标准。
1．应收回的投资资产，应及时足额回收。
2．投资资产应由专业机构或财务人员、投资管理人员等合理确定其转让价格。
3．核销投资应当取得因被投资企业破产等原因不能收回投资的法律文书和证明文件。
第12条
有下列情形之一者，企业对长期股权投资做出收回处理。
1．按照企业相关规定，企业对投资项目的经营期满。
2．投资项目的经营不善导致无法到期偿还债务，依法实施破产。
3．发生不可抗力，投资项目无法继续经营。
4．投资合同中规定的投资中止的情况出现或发生时。
第13条
有下列情形之一者，企业对长期股权投资做出转让处理。
1．投资项目已经明显违背公司经营方向。
2．投资项目出现连续亏损而且扭亏无望，没有市场前景。
3．企业由于自身经营资金不足需要补充资金。
4．企业认为没有必要继续投资的其他情形。
第4章
投资处置存档与惩罚
第14条
投资部指定专人将与投资处置有关的审批文件、会议记录、资产回收清单等资料编号建档，以备随时审核。若资料丢失，后果由投资部经理与保管人员共同承担。
第15条
在投资处置行为中，凡具有以下情形对企业的投资处置决策造成误导，致使企业的资产损失的任何单位和个人，企业经追查到底，视企业资产损失多少进行处理，情节严重的将移交司法机关处理。
1．投资项目的管理人员对投资项目管理不善的。
2．因故意或严重过失造成投资项目重大经济损失的。
3．故意拖延时间或隐瞒投资项目状况，造成投资项目损失不可挽回的。
4．与外方故意勾结，造成企业投资损失的。
5．未按投资审批程序审批或越级审批给企业投资造成损失的。
6．提供虚假材料和报告，玩忽职守，给企业投资造损失的。
第5章
附则
第16条
本制度由总裁办公室制定，解释权、修改权归属总裁办公室。
第17条
本制度自董事会审批之日起实施，修改时亦同。
编制日期
审核日期
批准日期
修改标记
修改处数
修改日期
