安徽省20XX年上半年基金从业资格：基金信息披露试题

发布时间:2022-01-10 13:02:57

安徽省2017年上半年基金从业资格：基金的信息披露试题 本文关键词：基金，安徽省，信息披露，上半年，从业资格

安徽省2017年上半年基金从业资格：基金的信息披露试题 本文简介：安徽省2017年上半年基金从业资格：基金的信息披露试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括__等层次。A．高风险等级B．中风险等级C．低风险等级D．零风险等级2、__是基金的募集者和管理者，在整个基金的

安徽省2017年上半年基金从业资格：基金的信息披露试题 本文内容：

安徽省2017年上半年基金从业资格：基金的信息披露试题

一、单项选择题（共

25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括__等层次。

A．高风险等级

B．中风险等级

C．低风险等级

D．零风险等级

2、__是基金的募集者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。

A．基金投资人

B．基金管理人

C．基金托管人

D．基金监督人

3、在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。

A．产品

B．费率

C．渠道

D．促销

4、存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每__个月披露一次更新的招募说明书。

A．1

B．2

C．3

D．6

5、美国称证券投资基金为__。

A．信托产品

B．共同基金

C．证券投资信托基金

D．单位信托基金

6、契约型证券投资基金反映的是____

A：所有权关系

B：债权债务关系

C：委托代理关系

D：信托关系

7、中国证监会的主要职责包括__。

A．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则

B．负责监督有关法律法规的执行

C．维持公平而有序的证券市场

D．依法全面监管地方的证券发行、证券交易、证券服务机构的行为

8、____是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用。

A：基金管理费

B：基金托管费

C：基金销售费

D：基金交易费

9、目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有__。

A．LOF

B．封闭式基金

C．ETF

D．一般的开放式基金

10、同一开放式基金认购和申购的区别主要体现在__。

A．购买基金份额的费用不同

B．购买基金份额的期间不同

C．购买基金份额的金额不同

D．购买基金份额的渠道不同

11、基金管理公司应按照基金合同的规定及时、足额向__支付基金收益。

A．基金自律组织

B．基金监管部门

C．基金托管人

D．基金份额持有人

12、目前，LOF基金份额若实行跨系统转托管，持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请，如处理成功，__日起，转托管转入的基金份额可赎回或卖出。

A．T

B．T+1

C．T+2

D．T+3

13、证券投资基金在我国香港被称为__。

A．共同基金

B．单位信托基金

C．集合投资基金

D．证券投资信托基金

14、基金注册登记机构是指负责基金的__等业务的机构。

A．登记

B．存管

C．清算

D．交收

15、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。

A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制

B．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制

C．具备基金销售费率的监控机制

D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用

16、实际运作中，决定债券型基金风险收益特征的关键因素是__。

A．股票仓位的高低

B．加权到期时间的长短

C．利率的变动

D．基金净值的大小

17、债券所规定的资金借贷双方的权责关系不包括__。

A．借贷的时间

B．所借贷货币资金的数额

C．在借贷时间内的资金成本或应有的补偿(即债券的利息)

D．发行者和投资者之间的所有权关系

18、对表现好的基金衡量会涉及到____的选择问题。

A：业绩计算时期

B：操作策略

C：风险水平

D：比较基准

19、对基金的分析和评价应当遵循__原则。

A．长期性

B．全面性

C．一致性

D．客观公正性

20、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股、500万股和1000万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1亿元，对托管人或管理人应付的报酬为5000万元，应付税费为5000万元，基金份额为2亿份。运用一般的会计原则，该基金份额净值为__元。

A．1.09

B．1.12

C．1.15

D．1.25

21、__主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。

A．前台业务系统

B．后台业务系统

C．后台管理系统

D．监管系统信息报送和信息管理平台应用系统的支持系统

22、、假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。

A：强势有效市场

B：有效市场

C：非强势有效市场

D：弱势有效市场

23、2004年年底我国推出的首只交易型开放式指数基金(ETF)是__。

A．深证100ETF

B．华夏上证50ETF

C．上证180ETF

D．上证红利ETF

24、基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。这体现了基金市场营销的____

A：服务性

B：专业性

C：持续性

D：适用性

25、对基金管理人而言____营销成功与否关系到企业的生存和发展。

A：封闭式基金

B：开放式基金

C：私募基金

D：公募基金

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得

0.5

分）

1、下列关于金融衍生工具的叙述，错误的是__。

A．金融衍生工具的价格取决于基础金融产品价格或基础变量数值变动

B．金融衍生产品是与基础金融产品相对应的一个概念，这里所称的基础产品是一个相对的概念，不仅包括现货金融产品，也包括金融衍生工具

C．金融衍生工具的价值与基础产品的联动关系既可以是简单的线性关系，也可以表现为非线性函数或者分段函数关系

D．金融衍生工具的杠杆性决定了金融衍生工具交易盈亏的不确定性

2、管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前____日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

A：30

B：60

C：90

D：120

3、债券代表债券投资者的权利，这种权利称为__。

A．所有权

B．财产支配权

C．债权

D．财产使用权

4、根据定量分析指标，得出的基金分析评价的综合结论可能不尽相同的原因有__。

A．各类数据的采样不同

B．其分析更多基于预测数据

C．对各单项指标进行归纳分析过程中所采用的逻辑和算法不同

D．对量化指标经济意义的理解和重视程度可能不尽一致

5、按投资市场分类，股票型基金可分为__。

A．国外股票型基金

B．全球股票型基金

C．国内股票型基金

D．增长型股票基金

6、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括__。

A．基金分红

B．已实现收益

C．贝塔系数

D．份额净值增长率

7、建立客户关系的过程中，其工作内容包括__。

A．客户的沟通

B．客户的促成

C．客户的寻找

D．客户关系的维护

8、决定债券再投资收益的主要因素不包括__。

A．市场利率的变化

B．息票收入

C．债券的偿还期限

D．资金的使用方向

9、当投资者不仅仅投资于无风险证券和单一基金组合，所要评价的投资组合仅仅是该投资者全部投资的一个组成部分时，就会比较关注该组合的市场风险，在这种情况下，β会被认为是适当的风险度量指标，从而对基金绩效衡量的适宜指标就应该是____

A：特雷诺指数

B：夏普指数

C：阿尔法指数

D：詹森指数

10、如果基金募集不成立，则由____承担将募集资金返还到投资人账户的职责。

A：证券登记结算公司

B：基金管理人

C：基金托管人

D：监管机构

11、在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。

A．基金合同

B．基金招募说明书

C．基金托管协议

D．基金年度审计报告

12、资本证券是有价证券的主要形式，它反映了持有人的__。

A．求偿权

B．收入请求权

C．货币索取权

D．商品所有权

13、基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书，定期报告等文件，在重大事件发生之日起2日内披露临时报告，体现了基金信息披露的____原则。

A：真实性原则

B：准确性原则

C：完整性原则

D：及时性原则

14、决定股票市场价格的是股票的__。

A．票面价值

B．账面价值

C．清算价值

D．内在价值

15、监管的首要原则是____

A：保护投资者利益原则

B：法制管理原则

C：“三公”原则

D：监管与自律并重原则

16、以下哪项工作不属于基金托管人基金募集阶段的工作____

A：刻制基金业务用章、财务用章

B：开立基金的各类资金账户、证券账户，建立基金账册

C：在募集结束后接受管理人将按规定验资后的募集资金划入基金资金账户

D：托管人与拟募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管业务合作事宜

17、交易型开放式指数基金(ETF)申购时用__换取ETF份额，赎回时用ETV份额换取__。

A．现金；现金

B．现金；一揽子股票

C．一揽子股票；现金

D．一揽子股票；一揽子股票

18、基金的各项资产利息的计提方式为__。

A．按周计提

B．按月计提

C．按日计提

D．按季计提

19、根据规定，开放式基金募集期限届满，具备下列__条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。

A．基金份额持有人的人数不少于两百人

B．基金份额持有人的人数不少于一百人

C．基金募集份额总额不少于5000万份，基金募集金额不少于5000万元人民币

D．基金募集份额总额不少于两亿份，基金募集金额不少于两亿元人民币

20、股份有限公司申请其股票上市交易，向____报送有关文件。

A：证券交易所

B：证监会

C：全国人民代表大会

D：全国人大常务委员会

21、基金监管的有效性原则要求处理好__的关系。

A．监管成本和监管效益

B．基金投资人和基金管理人

C．监管力度和监管强度

D．监管投入和市场调节

22、债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险是____

A：利率风险

B：信用风险

C：提前赎回风险

D：通货膨胀风险

23、成长型股票通常是指收益增长速度____的股票，其市盈率、市净率通常较____

A：快，低

B：快，高

C：慢，低

D：慢，高

24、公司的资产净值是全体股东的权益，也是决定__的重要基准。

A．现金流量

B．股票面值

C．股票价格

D．存款利率

25、平衡型基金具有__特点。

A．既注重资本增值又注重当期收入

B．兼具成长与收入双重目标

C．风险、收益介于增长型基金与收入型基金之间

D．与增长型基金相比，风险大、收益高

篇2：科技基金申报表

科技基金申报表 本文关键词：申报表，基金，科技

科技基金申报表 本文简介：河海大学常州校区学生科技基金项目（学生自由申报）申报书项目名称：《从国际贸易的视角透析欧元区主权债务危机对于中国的影响》申请人：齐亚会年级专业：09级国际经济与贸易申请日期：2011/10/16姓名齐亚会性别女年级09级专业国际经济与贸易联系电话15995016512项目全称《从国际贸易的视角透析欧

科技基金申报表 本文内容：

河海大学常州校区

学生科技基金项目

（学生自由申报）

申

报

书

项目名称：

《从国际贸易的视角透析欧元区主权债务危机对于中国的影响》

申请人：

齐亚会

年级专业：

09级国际经济与贸易

申请日期：

2011/10/16

姓名

齐亚会

性别

女

年级

09级

专业

国际经济与贸易

联系电话

15995016512

项目

全称

《从国际贸易的视角透析欧元区主权债务危机对于中国的影响》

申请经费总额

800

主要合作者

杨仲然、刘峰、邢振森、方锡河、陆芳

指导教师

杨志明

项目研究的目的、意义和价值：

一、

目的：通过调查近期欧元区主权债务危机的形势以及欧元区与中国之间的贸易数据，联系国际贸易理论与政策，定性和定量剖析欧元区主权债务危机对于中国国际贸易的影响，从而对于欧元区的对外贸易形势尤其是对华贸易，作出科学而合理的预测，进而为中国对欧贸易提出建设性的意见和建议，免于或者尽量降低债务危机的负面影响。

二、

意义：（1）欧元区主权债务危机是时下经济领域最为热门又最棘手的话题，欧元区在全球的重要地位，使得其债务危机对于全球产生了不可忽视的巨大影响。透析其对华贸易的影响具有很大的现实意义，非常有利于指导债务危机蔓延的形势下，中国对外贸易尤其是对殴贸易的发展。

（2）社会各界尤其是经济界人士纷纷对欧元区的主权债务危机发表评论，几乎是从金融视角，分析这一事件。然而，从国际贸易的视角观察这个重大事件的寥寥

无几，本课题欲尝试探究这个空白领域，通过传导机制，建立债务危机和国际贸易之间的互动关系，从而得出结论。这一举措，有利于全面看待欧元区主权债务危机。

三、价值：（1）课题自身的价值。从国际贸易的维度出发，剖析欧元区主权债务危机属于一个试验性和创新性课题，一定程度上可以弥补单一从金融学角度分析该事件的不足，给出一个较为全面的认知，以便人们更加以全面、理性的眼光看待世界，看待主权债务危机。

（2）探究此课题的实际价值。从国际贸易的视角透析欧元区主权债务危机，对于专攻国际贸易专业的我们是一个将理论与实际相结合的良机，借助这个课题，我们可以深入而动态地关注国际贸易的发展，挑战并提高大学生的调查能力、分析能力、实践能力以及创新探究能力。

项目的先进性及特点（与国内外同类课题比较）：

先进性：

（1）

立项先进性。通过统计调查发现，时下关于主权债务危机的文献论述千篇一律地以金融学为出发点，而从国际贸易的角度分析债务危机这一事件的却寥寥无几，本课题独辟蹊径，选择挑战性地探究主权债务危机与国际贸易的内在联系，以求为中国国际贸易的健康发展提供参考性的意见和建议。

（2）

基础先进性。在此之前，社会各界人士对于欧元区主权债务的来龙去脉有了一定的调查研究，为本课题的开展提供了很好的平台，能够借助一个相对成熟的架构对于本研究来说是一个莫大的优势。

（3）

研究方法的先进性。本课题将采用定性和定量研究相结合的方式开展，可以避免单一研究方法的弊端，得出一个较为科学、全面的结论。

特点：（1）与时俱进性。欧元区主权债务危机是当下相当热门的话题，围绕这个焦点展开探究具有与时俱进的现实性。

（2）独特性。本课题一反往常从金融学的角度分析欧元区主权债务危机的惯例，从国际贸易的视角出发，对其展开探究，具有独特的理论和实践性。

（3）连续性。欧元区主权债务危机的解决是一个漫长的，逐步调整的过程，本课题的研究会紧跟其发展动向，更新数据，从时间上体现出极强的连续性，同时，主权债务危机的剖析对于今后经济形势的发展具有长期的借鉴意义，具有研究价值的长期性。

项目

研究

计划

进度

时间

进度

项目

研究

经费

预算

项目

金额

合计

预期结果和形式：

学院党总支推荐意见：

盖

章*年*月*日

基金管理委员会审批意见：

盖

章*年*月*日

批准资助金额：

备注：填申请表时应附课题可行性报告。

项目可行性报告

本课题研究的基本思路、研究方法；

主要参加者的学术背景和人员结构（专业、年级等）任务分工；

研究计划和时间安排；

课题研究成果形式及使用去向（主要阶段性成果和最终成果的名称、形式及使用去向）；

主要中外文参考文献、研究资料及相关科研试验条件；

（限1500字内）

篇3：科组基金办法草案（制度范本）

科组基金办法草案（制度范本、doc格式） 本文关键词：草案，范本，办法，制度，格式

科组基金办法草案（制度范本、doc格式） 本文简介：天马行空官方博客：http://t.qq.com/tmxk_docin；QQ:1318241189；QQ群：175569632十一、科组基金办法草案(一)使用范围：科组基金授权部门科组长调派，使用范围包括：1.科组内福利活动。2.科组内表现特殊人员的奖励。3.科组内喜丧事的贺悼。4

科组基金办法草案（制度范本、doc格式） 本文内容：

天马行空官方博客：http://t.qq.com/tmxk_docin

；QQ:1318241189；QQ群：175569632



十一、科组基金办法草案

(一)使用范围：

科组基金授权部门科组长调派，使用范围包括：

1.科组内福利活动。

2.科组内表现特殊人员的奖励。

3.科组内喜丧事的贺悼。

4.科组内伤病救济、慰问、送医。

5.其他由上级核准的动用事由。